湖北長陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
鄭偉男（湖北得偉君尚律師事務(wù)所）
張亮（湖北得偉君尚律師事務(wù)所）
田某某
田國進(jìn)（湖北楚星律師事務(wù)所）
宜昌弘訊管業(yè)有限公司
李劍霞

上訴人（原審原告）:湖北長陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，住所地湖北省長陽土家族自治縣龍舟坪鎮(zhèn)龍舟坪大道52號(hào)。
法定代表人:譚志平，該公司董事長。
委托代理人:鄭偉男，湖北得偉君尚律師事務(wù)所律師。
委托代理人:張亮，湖北得偉君尚律師事務(wù)所律師。
被上訴人（原審被告）:田某某。
委托代理人:田國進(jìn)，湖北楚星律師事務(wù)所律師。
原審第三人:宜昌弘訊管業(yè)有限公司，住所地湖北省宜昌市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)大連路。
法定代表人:王瑋，該公司總經(jīng)理。
委托代理人:李劍霞，該公司員工。
上訴人湖北長陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱長陽農(nóng)商行）因與被上訴人田某某以及原審第三人宜昌弘訊管業(yè)有限公司（以下簡稱宜昌弘訊管業(yè)）案外人執(zhí)行異議之訴一案，不服湖北省宜昌市中級(jí)人民法院（2014）鄂宜昌中民三初字第00086號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上訴人長陽農(nóng)商行的委托代理人鄭偉男、張亮，被上訴人田某某的委托代理人田國進(jìn)，原審第三人宜昌弘訊管業(yè)的委托代理人李劍霞到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
長陽農(nóng)商行訴至一審法院稱:2012年7月12日、8月15日，長陽農(nóng)商行（原長陽土家族自治縣農(nóng)村信用合作社）分別與宜昌清江北緯三十度天然食品開發(fā)有限公司（以下簡稱北緯食品公司）、長陽清江北緯三十度礦泉水投資開發(fā)有限公司（以下簡稱北緯礦泉水公司）等簽訂《協(xié)議書》，各向其貸款1000萬元。第三人宜昌弘訊管業(yè)自愿以其在湖北當(dāng)陽農(nóng)業(yè)商業(yè)銀行股份有限公司（原當(dāng)陽市農(nóng)村信用合作聯(lián)社，以下簡稱當(dāng)陽農(nóng)商行）的股權(quán)為貸款提供質(zhì)押擔(dān)保。協(xié)議約定，出現(xiàn)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，長陽農(nóng)商行通過依法受讓宜昌弘訊管業(yè)股份的方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。
2013年11月20日，長陽農(nóng)商行分別致函借款人北緯食品公司、北緯礦泉水公司、出質(zhì)人宜昌弘訊管業(yè)，告知因借款人、出質(zhì)人不誠實(shí)履行合同義務(wù)，宣布解除原借款合同，立即清償貸款，否則按約定對(duì)質(zhì)押股份進(jìn)行還貸處置。在借款人無力還款的情況下，長陽農(nóng)商行與當(dāng)陽農(nóng)商行于2013年11月13日簽訂《協(xié)議書》，長陽農(nóng)商行出資1500萬元受讓宜昌弘訊管業(yè)持有的當(dāng)陽農(nóng)商行1000萬股份。2013年11月20日，長陽農(nóng)商行根據(jù)宜昌弘訊管業(yè)的委托，依約支付了1500萬元轉(zhuǎn)讓款。隨后，當(dāng)陽農(nóng)商行將長陽農(nóng)商行作為新股東，記載于《股東名冊》，并頒發(fā)了《股權(quán)證》。2013年11月19日，當(dāng)陽農(nóng)商行依法向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)宜昌監(jiān)管分局（以下簡稱銀監(jiān)會(huì)宜昌監(jiān)管分局）遞交了“股權(quán)變更申請”。
2014年9月，湖北省宜昌市中級(jí)人民法院向當(dāng)陽農(nóng)商行發(fā)出（2014）鄂宜昌中執(zhí)字第00072號(hào)通知書，長陽農(nóng)商行始知其受讓的股權(quán)已被中級(jí)人民法院凍結(jié)查封。長陽農(nóng)商行即遞交了執(zhí)行異議書，2014年10月23日，湖北省宜昌市中級(jí)人民法院下發(fā)（2014）鄂宜昌中執(zhí)審字第00052號(hào)執(zhí)行裁定書，以“爭議股份的轉(zhuǎn)讓行為尚未得到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)宜昌監(jiān)管分局的批準(zhǔn)，股份轉(zhuǎn)讓未完成相應(yīng)的行政審批手續(xù)，轉(zhuǎn)讓行為未實(shí)際完成”為由，對(duì)長陽農(nóng)商行的執(zhí)行異議不予支持。
長陽農(nóng)商行認(rèn)為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法有效，長陽農(nóng)商行依法取得了股權(quán)，請求:1、判決確認(rèn)長陽農(nóng)商行與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，長陽農(nóng)商行依法受讓取得宜昌弘訊管業(yè)在當(dāng)陽農(nóng)商行5%的股權(quán)。2、判決立即停止對(duì)上述股權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行，解除凍結(jié)上述股權(quán)的強(qiáng)制措施。3、判決由田某某承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)。
本院認(rèn)為，長陽農(nóng)商行與當(dāng)陽農(nóng)商行簽訂的關(guān)于長陽農(nóng)商行受讓宜昌弘訊管業(yè)在當(dāng)陽農(nóng)商行5%股份的協(xié)議及長陽農(nóng)商行與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定宜昌弘訊管業(yè)將其在當(dāng)陽農(nóng)商行5%股份轉(zhuǎn)讓給長陽農(nóng)商行。雖然在上述協(xié)議簽訂后，當(dāng)陽農(nóng)商行將長陽農(nóng)商行作為股東記載于《股金帳戶明細(xì)表》，并頒發(fā)了《股金證》，但是當(dāng)陽農(nóng)商行僅就股權(quán)變更事宜向銀監(jiān)會(huì)宜昌監(jiān)管分局提交了《關(guān)于宜昌弘訊管業(yè)有限公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的報(bào)告》，長陽農(nóng)商行及當(dāng)陽農(nóng)商行均未報(bào)請銀監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局審查批準(zhǔn)?！吨腥A人民共和國商業(yè)銀行法》第二十四條 ?第一款 ?第五項(xiàng) ?規(guī)定，商業(yè)銀行變更持有資本總額或者股份總額百分之五以上的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十八條 ?規(guī)定，任何單位和個(gè)人購買商業(yè)銀行股份總額百分之五以上的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。《中國銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第六十一條 ?第二款 ?規(guī)定，農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用聯(lián)社、村鎮(zhèn)銀行和農(nóng)村資金互助社變更持有股本總額5%以上、10%以下的單一股東（社員）的變更申請，由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理，銀監(jiān)局審查并決定。宜昌弘訊管業(yè)公司將當(dāng)陽農(nóng)商行5%股份轉(zhuǎn)讓給長陽農(nóng)商行時(shí)，長陽農(nóng)商行沒有報(bào)經(jīng)銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理，銀監(jiān)局審查并決定，其沒有完成相應(yīng)的行政審批手續(xù)。依據(jù)《中華人民共和國合同法》第四十四條 ?“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”的規(guī)定，長陽農(nóng)商行與當(dāng)陽農(nóng)商行簽訂的關(guān)于長陽農(nóng)商行受讓宜昌弘訊管業(yè)在當(dāng)陽農(nóng)商行5%股份的協(xié)議及長陽農(nóng)商行與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》均未生效，一審判決對(duì)此認(rèn)定正確。鑒于長陽農(nóng)商行與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未生效，一審法院駁回長陽農(nóng)商行要求判決確認(rèn)其與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，長陽農(nóng)商行依法受讓取得宜昌弘訊管業(yè)在當(dāng)陽農(nóng)商行5%的股權(quán)，并立即停止對(duì)上述股權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行的訴訟請求并無不當(dāng)，本院予以維持。綜上，一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，實(shí)體處理得當(dāng)。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條 ?第一款 ?第（一）項(xiàng) ?之規(guī)定，判決如下:
駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費(fèi)111800元，由湖北長陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。

本院認(rèn)為，長陽農(nóng)商行與當(dāng)陽農(nóng)商行簽訂的關(guān)于長陽農(nóng)商行受讓宜昌弘訊管業(yè)在當(dāng)陽農(nóng)商行5%股份的協(xié)議及長陽農(nóng)商行與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定宜昌弘訊管業(yè)將其在當(dāng)陽農(nóng)商行5%股份轉(zhuǎn)讓給長陽農(nóng)商行。雖然在上述協(xié)議簽訂后，當(dāng)陽農(nóng)商行將長陽農(nóng)商行作為股東記載于《股金帳戶明細(xì)表》，并頒發(fā)了《股金證》，但是當(dāng)陽農(nóng)商行僅就股權(quán)變更事宜向銀監(jiān)會(huì)宜昌監(jiān)管分局提交了《關(guān)于宜昌弘訊管業(yè)有限公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的報(bào)告》，長陽農(nóng)商行及當(dāng)陽農(nóng)商行均未報(bào)請銀監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局審查批準(zhǔn)。《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第二十四條 ?第一款 ?第五項(xiàng) ?規(guī)定，商業(yè)銀行變更持有資本總額或者股份總額百分之五以上的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十八條 ?規(guī)定，任何單位和個(gè)人購買商業(yè)銀行股份總額百分之五以上的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！吨袊y監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第六十一條 ?第二款 ?規(guī)定，農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用聯(lián)社、村鎮(zhèn)銀行和農(nóng)村資金互助社變更持有股本總額5%以上、10%以下的單一股東（社員）的變更申請，由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理，銀監(jiān)局審查并決定。宜昌弘訊管業(yè)公司將當(dāng)陽農(nóng)商行5%股份轉(zhuǎn)讓給長陽農(nóng)商行時(shí)，長陽農(nóng)商行沒有報(bào)經(jīng)銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理，銀監(jiān)局審查并決定，其沒有完成相應(yīng)的行政審批手續(xù)。依據(jù)《中華人民共和國合同法》第四十四條 ?“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”的規(guī)定，長陽農(nóng)商行與當(dāng)陽農(nóng)商行簽訂的關(guān)于長陽農(nóng)商行受讓宜昌弘訊管業(yè)在當(dāng)陽農(nóng)商行5%股份的協(xié)議及長陽農(nóng)商行與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》均未生效，一審判決對(duì)此認(rèn)定正確。鑒于長陽農(nóng)商行與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未生效，一審法院駁回長陽農(nóng)商行要求判決確認(rèn)其與宜昌弘訊管業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，長陽農(nóng)商行依法受讓取得宜昌弘訊管業(yè)在當(dāng)陽農(nóng)商行5%的股權(quán)，并立即停止對(duì)上述股權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行的訴訟請求并無不當(dāng)，本院予以維持。綜上，一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，實(shí)體處理得當(dāng)。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條 ?第一款 ?第（一）項(xiàng) ?之規(guī)定，判決如下:

駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費(fèi)111800元，由湖北長陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)擔(dān)。

審判長：邵震宇
審判員：李萍
審判員：郭振華

書記員：向珂