上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1362號(hào)

被告人朱某，男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：6125251987********，漢族，初中文化，沈陽(yáng)**店**，戶籍在陜西省西安市高壩店鎮(zhèn)過(guò)風(fēng)樓社區(qū)**組**號(hào)，現(xiàn)住陜西省西安市碑林區(qū)**巷**號(hào)院**樓**。被告人朱某因涉嫌詐騙罪于2019年9月24日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月26日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年10月21日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人朱某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年12月21日向本院本院移送審查起訴。本院受理后，于同年12月23日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年2月5日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年3月2日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2018年4月至2019年9月，趙某某（另案處理）指使他人先后注冊(cè)**私募證券投資管理有限公司、**中證私募互聯(lián)網(wǎng)有限公司、**私募互聯(lián)網(wǎng)科技有限公司等公司，在未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，設(shè)立并經(jīng)營(yíng)“上證500”“兩融策略”“中證50”等虛擬股票交易平臺(tái)，通過(guò)開(kāi)設(shè)線下直營(yíng)門(mén)店、招募代理商、撥打電話等渠道以提供配資吸引投資者在上述虛擬平臺(tái)上進(jìn)行股票交易，從中賺取建倉(cāng)費(fèi)、遞延費(fèi)、盈利分成等，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，2018年4月至2019年9月，上述涉案平臺(tái)入金金額合計(jì)人民幣（以下幣種同）348,896,645.18元。

期間，被告人朱某先后擔(dān)任陜西省西安市太和**店**、**，負(fù)責(zé)招攬客戶推廣公司股票交易業(yè)務(wù)及門(mén)店日常經(jīng)營(yíng)管理。經(jīng)審計(jì)，被告人朱某涉案金額3,051,560元。

2019年9月24日，被告人朱某主動(dòng)投案，并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.?上海市公安局浦東分局調(diào)取的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書(shū)證及出具情況說(shuō)明，證實(shí)涉案公司均無(wú)證券、期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

2.上海市公安局浦東分局出具的扣押決定書(shū)、扣押清單及扣押筆錄，證人趙某某、吳某某、車(chē)某某等人的證言，上海市公安局浦東分局調(diào)取的銀行轉(zhuǎn)賬憑證、交易明細(xì)、微信聊天記錄截屏等書(shū)證，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)被告人朱某非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的經(jīng)過(guò)及涉案金額。

3.?上海市公安局浦東分局川沙分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)表格，證實(shí)被告人朱某的到案情況。

4.?上海市公安局浦東分局川沙分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人朱某的身份情況。

5.?被告人朱某對(duì)上述犯罪事實(shí)作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人朱某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人朱某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人朱某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人朱某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人朱某犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。建議判處被告人朱某有期徒刑四年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

????????????????????????????????????????檢察官程杰

2020年4月1日

附件：1．被告人朱某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所

2．偵查卷宗三冊(cè)。

3．涉案財(cái)物隨案移送。

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

5.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條??違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；

（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條????在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條???人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。