臥龍區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

宛龍檢二部刑訴〔2019〕43號　

被告人李某某，男，19**年**月**日出生，身份證號碼37081119********，漢族，初中文化，戶籍所在地山東省濟(jì)寧市任城區(qū)**鎮(zhèn)**村**路18號，住址山東省濟(jì)寧市任城區(qū)**小區(qū)**號樓**單元**室。2019年6月1日，因涉嫌詐騙罪被南陽市公安局臥龍崗分局刑事拘留，2019年7月8日，因涉嫌非法經(jīng)營罪被南陽市臥龍區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，同年11月18日被南陽市臥龍區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?/span>

被告人王某某，男，19**年**月**日出生，身份證號碼37082719********，漢族，大專文化，戶籍所在地山東省濟(jì)寧市**縣**鎮(zhèn)**村，住址山東省濟(jì)寧市**區(qū)**小區(qū)**幢*單元**樓東戶,任***投資基金管理(上海)有限公司法人。2019年6月1日，因涉嫌詐騙罪被南陽市公安局臥龍崗分局刑事拘留，同年7月8日，因涉嫌非法經(jīng)營罪被南陽市臥龍區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，現(xiàn)羈押在南陽市看守所。

本案由南陽市公安局臥龍崗分局偵查終結(jié)，以被告人李某某、王某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年9月6日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年9月9日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料，現(xiàn)已審查終結(jié)。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>期間,于2019年10月6日退回補充偵查一次。

經(jīng)依法審查查明：

2017年12月26日,被告人李某某、王某某經(jīng)營****投資基金管理（上海）有限公司(以下簡稱**公司)，王某某任法人。2018年1月，李某某購買上海**金融有限公司的‘百勝期權(quán)’投資平臺，雇傭河北**企業(yè)管理咨詢服務(wù)有限公司和上海市**商務(wù)有限公司以能賺取高額利潤為誘餌，通過微信聊天的方式吸引客戶在‘百勝期權(quán)’平臺上投資。自2019年3月至5月，被害人周某某等人先后投資共計46萬元?？蛻敉顿Y款匯入**公司王某某等人的賬戶，**公司扣取高額的手續(xù)費后,將客戶的投資款轉(zhuǎn)至****（北京）實業(yè)有限公司,通過該公司在****資本管理有限公司為客戶購買股票期權(quán)。案發(fā)后，被告人李某某等人已退還被害人的經(jīng)濟(jì)損失。?????

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1、書證、物證；

2、被害人周某某、童某某、熊某某等人的陳述；

3、證人楊某某、李某、張某、胡某某等人的證言；

4、被告人李某某、王某某的供述和辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人李某某、王某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某某、王某某未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某、王某某到案后，能如實供述自己的罪行，符合《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰；案發(fā)后積極退賠被害人的經(jīng)濟(jì)損失，取得被害人的諒解，且簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，可以從輕處罰。建議對被告人李某某、王某某在有期徒刑六個月至一年六個月內(nèi)量刑，并處非法所得二倍以上四倍以下的罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

臥龍區(qū)人民法院　

檢察員：李良英

????????李新波

2019年11月28日　

附：

????1．被告人李某某現(xiàn)取保候?qū)徳诩?，?lián)系電話：18954******；被告人王某某現(xiàn)羈押在南陽市看守所。

2．案卷材料和證據(jù)四冊。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。