重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2020〕428號

被告人羅某某，男，1995年**月**日出生，身份證號碼5002401995********，土家族，大專文化，原重慶**資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務員，戶籍地重慶市石柱縣**鎮(zhèn)**村**組**號，住重慶市渝中區(qū)**園**幢**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年1月3日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年1月6日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人羅某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年4月23日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。因案情復雜，于2020年5月24日依法延長審查起訴期限十五日。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明:2014年4月9日,尹某某（已起訴）在重慶市工商局注冊成立重慶**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱**公司），辦公地址在本市渝中區(qū)**。**公司經(jīng)營范圍為投資管理、企業(yè)資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓策劃咨詢、財務管理咨詢、房地產(chǎn)經(jīng)紀咨詢，不得從事銀行、證券、保險等需要取得許可或?qū)徟慕鹑跇I(yè)務。該公司在未經(jīng)證監(jiān)會批準，不具有從事證券業(yè)務資格的情況下，讓業(yè)務員通過QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳**公司有專業(yè)的股票分析師和操盤團隊、有股票交易內(nèi)幕消息，誘騙客戶到**公司簽訂《借款協(xié)議》、《委托交易協(xié)議》，向客戶承諾2－4倍不等的配資,在“投資家”、“交易管家”等軟件上為客戶開設(shè)賬戶代替客戶進行股票證券交易。2018年初，**公司在股票交易中造成巨額虧損，尹某某為躲避客戶及債務，于2018年3月將辦公地址搬遷至**，以**商學院重慶分公司的名稱繼續(xù)經(jīng)營非法證券業(yè)務直至案發(fā)。經(jīng)審計，截至案發(fā)時查實169名客戶到重慶**公司配資炒股，客戶投資總金額25522545.13元，配資總金額為63210000元，委托交易總金額88085000元。

被告人羅某某于2017年3月左右經(jīng)招聘進入**公司，在市場部擔任業(yè)務員，按公司要求對外進行虛假宣傳吸引客戶前來配資炒股，共發(fā)展客戶3名，其中客戶熊某某出資20萬元，配資15萬元，委托交易總金額35萬元；陳某某出資15萬元，委托交易總金額15萬元；張某某出資6萬元，委托交易總金額6萬元。

2020年1月3日，被告人羅某某經(jīng)民警電話通知后，主動到重慶市渝中區(qū)公安分局刑偵支隊投案自首，并如實供述了犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.戶籍信息、情況說明、借款協(xié)議、委托交易協(xié)議等書證；

2.證人熊某某、張某某、陳某某等人的證言；

3.被告人羅某某的供述與辯解；

4.審計報告等鑒定意見；

5.辨認筆錄等筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人羅某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人羅某某伙同他人，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款第三項的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。鑒于被告人羅某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對其處罰時應適用《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定。其自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定。建議判處被告人羅某某有期徒刑十個月，可適用緩刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：黃延欽

2020年6月4日

附：1.被告人羅某某現(xiàn)取保候?qū)徳诩遥?lián)系電話：1822537****）;

2.案卷三冊，證據(jù)散頁二十一頁；

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份。