上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕822號

被告人陳某某，男，1983年**月**日生，公民身份號碼：3101091983********，漢族，大專文化，原系**服務(wù)有限公司一中心第九分公司**，住上海市黃浦區(qū)**路**號**室。2009年12月4日因?qū)め呑淌卤簧虾Ｊ泄簿制謻|分局行政拘留五日。2018年11月1日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年11月3日延長刑事拘留期限至三十天，2018年11月26日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

被告人沈某某，女，1981年**月**日生，公民身份號碼：3101071981********，漢族，大學文化，原系**服務(wù)有限公司一中心第三分公司**，戶籍在上海市長寧區(qū)**路**弄**號**室，住**路**弄**號**室。2018年11月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

被告人任某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：3101051982********，漢族，碩士研究生文化，原系**服務(wù)有限公司三中心第一分公司**，戶籍在上海市松江區(qū)**路**弄**號**室，住上海市徐匯區(qū)**路**弄**號**室。2018年10月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某、沈某某、任某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月18日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年3月19日、20日已告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月至案發(fā)，**金融信息服務(wù)（上海**有限公司（以下簡稱“**金融公司”）實際控制人王某某（已判決）指使公司下設(shè)的一中心、二中心和三中心的負責人秦某某、沈某某和洪某某（均已判決）等人，在未經(jīng)有關(guān)部門批準的情況下，通過媒體、廣告宣傳等方式提升“**”品牌形象，并招聘大量客戶經(jīng)理采取口口相傳等手段，承諾保本付息、固定收益，以公司自營項目理財產(chǎn)品的名義與社會公眾簽訂投資協(xié)議后，向社會不特定公眾非法吸收資金。

被告人陳某某作為**金融公司一中心第九分公司**，其本人采用上述手段向23名不特定公眾籌集資金人民幣724萬元，至案發(fā)未兌付金額人民幣565萬元。

被告人沈某某作為**金融公司一中心第三分公司**，其本人采用上述手段向21名不特定公眾籌集資金人民幣1828萬余元，至案發(fā)未兌付金額人民幣598萬余元。

被告人任某某作為**金融公司三中心第一分公司**，其本人采用上述手段向28名不特定公眾籌集資金人民幣1885萬元，至案發(fā)未兌付金額人民幣593萬元。

2018年10月24日、11月1日、11月21日,被告人任某某、陳某某、沈某某先后主動至公安機關(guān)投案，到案后均如實供述了上述犯罪事實。被告人陳某某退繳違法所得52萬元，被告人沈某某退繳違法所得120萬元，被告人任某某退繳違法所得人民幣96萬元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1. **資產(chǎn)投資人信息登記表、銀行交易記錄、理財合同等書證，證實**金融公司及被告人陳某某、沈某某、任某某通過向社會公眾虛假宣傳，吸引投資人購買**金融公司相關(guān)理財產(chǎn)品，承諾高額利息回報，進行非法集資的事實。

2.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書及相關(guān)書證，證實被告人陳某某、沈某某、任某某向不特定公眾募集資金的總金額及未兌付金額。

3.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄，證實三名被告人案發(fā)后的退贓情況。

4.上海市公安局浦東分局行政處罰決定書，證實被告人陳某某的前科情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的常住人口基本信息，證實被告人陳某某、沈某某、任某某的基本情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人陳某某、沈某某、任某某均系主動到案。

7.被告人陳某某、沈某某、任某某的供述，證實三名被告人對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陳某某、沈某某、任某某對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人陳某某、沈某某、任某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人陳某某、沈某某、任某某均系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。被告人陳某某、沈某某、任某某退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：吳菊萍

2019年5月23日

附：

1.被告人陳某某、沈某某、任某某均取保候?qū)徲谧∷娫挿謩e為：1381669****、1580030****、1387165****）。

2.案卷材料三冊、審計報告三冊。

3.贓證物品清單一頁。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

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