上海市虹口區(qū)人民檢察院

起??訴??書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕881號

被告人朱某某，女，1988年**月**日生，公民身份號碼：3101051988********，漢族，大專文化，原系**集團董事長**，戶籍在本市長寧區(qū)**路**弄**號**室，住本市長寧區(qū)**號**室。2019年7月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局取保候?qū)彛?020年7月14日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人朱某某涉嫌洗錢罪，于2020年7月14日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年7月14日告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：?

2014年5月至2015年11月期間，韋某某（另案處理）先后成立江蘇**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“江蘇**”）、中**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“中**”）、東方**、**集團、江蘇**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“江蘇中**”），后以**集團作為控股平臺，實際控制多家關(guān)聯(lián)公司和100余家S**公司，形成中**系公司。上述公司在**集團的協(xié)調(diào)下一體化運營，根據(jù)集團的分工分別承擔募集資金、資產(chǎn)處置、對外投資、資金劃轉(zhuǎn)等職能。2015年7月至2017年9月，**集團實際控制的東方**、中**、江蘇**以投資不良資產(chǎn)為名，先后發(fā)布15只小額理財產(chǎn)品，以8%-12%的年化收益為誘餌，通過POS機和轉(zhuǎn)賬方式收款，向社會公眾募集資金共計人民幣13億余元。

自2016年3月起，被告人朱某某先后擔任**集團董事長秘書、董事長辦公室主任，主要負責集團公司的公章管理、文書用印、召集會議等工作，并將個人銀行卡用于集團公司的資金劃轉(zhuǎn)，參與非法吸收公眾資金共計人民幣7.8億余元，其中未兌付本金為1億余元。

被告人朱某某于2019年7月16日被民警抓獲，到案后其如實供述了上述事實并退出了違法所得。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.?調(diào)取的**集團、東方**、江蘇**、中**、江蘇中**等公司的工商檔案材料、關(guān)聯(lián)公司及關(guān)聯(lián)個人銀行賬戶資料、**集團發(fā)布的內(nèi)部通知等證據(jù)，證實**集團作為控股平臺，實際控制運營東方**、江蘇**、中**等為主的募集端公司、以江蘇**、江蘇中**為主的資產(chǎn)端公司以及多家關(guān)聯(lián)公司。

2.?集資參與人李某甲、柳某某、于某某等人的陳述及提供的投資合同，證實其購買中**盈系公司銷售的理財產(chǎn)品的具體情況。

3.?調(diào)取的在職證明及同案關(guān)系人楊某某、李某乙、張某某、黃某某等人的供述，證實被告人朱某某在**集團的任職情況以及中**盈系公司以投資不良資產(chǎn)為名向社會公眾公開宣傳該公司的理財產(chǎn)品并承諾高額利息和本金安全的事實。

4.?上海市公安局虹口分局《搜查證》《搜查筆錄》《扣押決定書》《扣押筆錄》《扣押清單》等證據(jù)，證實公安機關(guān)對中**系公司的辦公場所進行搜查并扣押計算機、公司資料等涉案物品的事實。

5.?調(diào)取的POS機賬戶明細、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細、中**系公司電子數(shù)據(jù)及上海公信會計師事務所有限公司《司法鑒定專項審計報告》，證實被告人朱某某參與非法集資的金額。

6.?上海市公安局虹口分局《案發(fā)經(jīng)過》、上海市虹口區(qū)人民檢察院《扣押決定書》《扣押財物、文件清單》，證實本案的案發(fā)情況、被告人朱某某的到案經(jīng)過及退賠情況。

7.?被告人朱某某的多次供述，證實其對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人朱某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人朱某某作為**集團其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，吸收資金數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人朱某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，其中，被告人朱某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當減輕處罰。被告人朱某某如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，系坦白，可以從輕處罰。建議判處被告人朱某某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢?察?官：牟??莉

2020年11月30日

附件：

1.?被告人朱某某（13167070226）現(xiàn)取保候?qū)徳谄渥√?/span>

2.?案卷材料和證據(jù)二冊（其他案卷材料和證據(jù)已隨**集團集資詐騙案移送）

3.?《認罪認罰具結(jié)書》一份

4.?《隨案移送贓證款物品清單》一份

5.?相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行的，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。