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佘美林、佘某某股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書(shū)

2020-03-11 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書(shū)
(2019)最高法民申5721號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):佘美林,男,xxxx年xx月xx日出生,侗族,住貴州省凱里市。
委托訴訟代理人:牟雪健,重慶坤源衡泰律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):佘某某,男,xxxx年xx月xx日出生,侗族,住貴州省凱里市。
委托訴訟代理人:牟雪健,重慶坤源衡泰律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):貴州湘貴投資股份有限公司,住所地貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)八匹馬房交中心1-3。
法定代表人:姜上橋,該公司經(jīng)理。
委托訴訟代理人:楊飛,廣東晟典律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:胡衛(wèi),北京中倫文德(長(zhǎng)沙)律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人佘美林、佘某某因與被申請(qǐng)人貴州湘貴投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湘貴公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,不服貴州省高級(jí)人民法院(2019)黔民終29號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
佘美林、佘某某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q(chēng),一、二審判決將利息等同于可調(diào)整的違約金,以佘美林、佘某某未能提供證據(jù)證明分期付款對(duì)其造成其他損失為由,大幅調(diào)減約定利息錯(cuò)誤。(一)佘美林、佘某某與湘貴公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定年息30%,是湘貴公司為取得分期付款的期限利益向佘美林、佘某某支付的對(duì)價(jià)。沒(méi)有法律規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓人主張分期付款的對(duì)價(jià)需要提供分期付款造成己方損失的證據(jù)。(二)年息30%是各方當(dāng)事人合意的結(jié)果,不是《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十四條規(guī)定的違約金,也不是《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定的民間借貸利息,當(dāng)事人無(wú)權(quán)請(qǐng)求調(diào)整。案涉股權(quán)在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂次日即變更登記到湘貴公司名下,佘美林、佘某某失去了對(duì)公司的決策經(jīng)營(yíng)、管理控制和其他延伸性利益,湘貴公司無(wú)償持有案涉股權(quán)及相應(yīng)權(quán)益。湘貴公司的收益遠(yuǎn)高于二審判決確定的“銀行同期貸款利率上浮30%”。二、一審判決將逾期違約金由月息4%調(diào)至月息2%已屬合理,二審判決無(wú)權(quán)再行大幅調(diào)低。(一)守約方佘美林、佘某某在原審階段提交了證據(jù)證明約定的違約金合理,違約方湘貴公司主張違約金過(guò)高,但未提交證據(jù),應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。(二)有新證據(jù)表明,佘美林、佘某某曾以年息30%、逾期計(jì)復(fù)息超過(guò)月息3%向湘貴公司及其高管、股東借款。湘貴公司明知佘美林、佘某某因償還上述高息借款所需才轉(zhuǎn)讓股權(quán)。(三)有新證據(jù)表明,佘美林、佘某某因湘貴公司違約未能及時(shí)收回股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,既損失了對(duì)外投資收益,還承擔(dān)了舉債高息,損失巨大。(四)有新證據(jù)表明,湘貴公司以投資及高息放貸為主業(yè),以年息30%以上對(duì)外出借資金,明知民間融資成本在月息2%以上,遲延給付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款能獲得年息30%以上的利益。(五)司法案例普遍認(rèn)為違約金未超出月息2%是合理范疇,甚至在煤炭及房地產(chǎn)行業(yè),高于月息2%的違約金也能獲得法院支持。三、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第二條約定的“不計(jì)復(fù)利”,是指不將利息加入本金再計(jì)算利息,即借款到期前不重復(fù)計(jì)息。二審判決曲解合同內(nèi)容,錯(cuò)將“不計(jì)復(fù)利”認(rèn)定為借款到期后不計(jì)違約金。如前所述,分期付款的利息實(shí)質(zhì)為分期付款的對(duì)價(jià),是股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的組成部分。湘貴公司未按期支付分期付款利息,也屬違約,應(yīng)當(dāng)按照合同約定支付違約金。四、訴訟保全擔(dān)保保險(xiǎn)費(fèi)是佘美林、佘某某支付的必要的、合理的費(fèi)用,與湘貴公司違約直接相關(guān),應(yīng)由湘貴公司承擔(dān)。二審判決未予支持錯(cuò)誤。五、湘貴公司上訴并未主張調(diào)整年利率24%之內(nèi)的對(duì)價(jià)與違約金,二審判決超出湘貴公司上訴請(qǐng)求。綜上,依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第六項(xiàng)、第十一項(xiàng)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
湘貴公司提交意見(jiàn)稱(chēng),一、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的分期付款利息不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)。約定分期付款利息的目的是促使湘貴公司盡快付款,以彌補(bǔ)佘美林、佘某某未能一次性全額收到價(jià)款而遭受的利息損失,本質(zhì)是對(duì)付款期限內(nèi)產(chǎn)生的資金利息損失的補(bǔ)償。雙方關(guān)于“不計(jì)復(fù)利”的約定也印證了分期付款利息的性質(zhì)。二、認(rèn)定違約金是否過(guò)高,應(yīng)當(dāng)兼顧合同履行情況、當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)程度及預(yù)期利益等因素綜合確定。佘美林、佘某某在簽訂案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》過(guò)程中存在主觀惡意,過(guò)錯(cuò)明顯。(一)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》時(shí),佘美林同時(shí)擔(dān)任湘貴公司及目標(biāo)公司黔東南州凱威房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司的董事和股東。佘美林違反高管的忠實(shí)義務(wù),進(jìn)行關(guān)聯(lián)公司自我交易。(二)交易股價(jià)為每股230萬(wàn)元,每股超出其原始入股價(jià)格200余萬(wàn),已獲得巨額收益。(三)佘美林以對(duì)外投資賺取高額利息為業(yè),其將多年對(duì)外投資合作和借貸經(jīng)營(yíng)的損失都?xì)w責(zé)為《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,不合法不真實(shí)。三、佘美林提交的所謂“新證據(jù)”均不屬于法律規(guī)定的新證據(jù),均無(wú)法達(dá)到證明其實(shí)際損失的目的。四、訴訟保全擔(dān)保保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)由佘美林、佘某某承擔(dān)。五、二審判決未超出湘貴公司上訴請(qǐng)求。湘貴公司明確提出駁回佘美林、佘某某的訴訟請(qǐng)求,顯然是對(duì)佘美林、佘某某主張的利息及違約金的根本否定。原審?fù)徶?,湘貴公司也多次提出違約金過(guò)高,請(qǐng)求法院予以駁回或者調(diào)低。綜上,請(qǐng)求駁回佘美林、佘某某的再審申請(qǐng)。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,佘美林、佘某某的再審申請(qǐng)理由不能成立,具體分析如下:
一、關(guān)于二審判決對(duì)違約金與利息的調(diào)整問(wèn)題
(一)關(guān)于違約金的調(diào)整。首先,佘美林、佘某某在二審與再審審查中所提交證明其損失的證據(jù),均系佘美林、佘某某因其他合同受到的損失,是其經(jīng)營(yíng)或投資行為所致,不屬于因湘貴公司違約產(chǎn)生的實(shí)際損失。其次,佘美林、佘某某提交其向湘貴公司借款的借條和承諾書(shū)以證明約定較高違約金是雙方交易慣例,但借條和承諾書(shū)既不能證明雙方實(shí)際履行情況,也不能證明交易慣例如此。再次,根據(jù)佘美林、佘某某的主張與所提交證據(jù),僅有湘貴公司2010年出借給“宏宇公司”的一份借款約定了月息3%,其他的借款的利息金額不詳,不能證明湘貴公司的違約能獲得年息30%以上的利益。最后,佘美林、佘某某提交的另案判決是人民法院基于不同案件事實(shí)對(duì)違約金作出的不同調(diào)整,與本案不具有關(guān)聯(lián)性。綜上,二審判決根據(jù)湘貴公司的調(diào)減申請(qǐng),以實(shí)際損失為基礎(chǔ),酌情將雙方約定的違約金調(diào)減至同期同類(lèi)貸款利率上浮30%,并無(wú)不當(dāng)。
(二)關(guān)于利息的調(diào)整。商事合同當(dāng)事人的約定,原則上應(yīng)予以尊重。分期付款買(mǎi)賣(mài)中,由于受讓方的分期支付影響了轉(zhuǎn)讓方的資金周轉(zhuǎn),分期付款的總價(jià)款通常略高于一次性付款的價(jià)款,雙方可以通過(guò)約定利息的方式對(duì)轉(zhuǎn)讓方作出補(bǔ)償。但是案涉分期付款約定的利率為年息30%,明顯高于通常情況下轉(zhuǎn)讓方因延期收款而產(chǎn)生的損失,與買(mǎi)賣(mài)合同的性質(zhì)不符。二審法院根據(jù)上述事實(shí),考慮到金錢(qián)之債的利息與違約金在性質(zhì)上的相通性,將雙方約定的年息30%調(diào)減為同期同類(lèi)貸款利率上浮30%,并無(wú)不當(dāng)。
二、關(guān)于二審判決未將分期付款利息計(jì)入違約金基數(shù)的問(wèn)題
案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定,雙方對(duì)分期付款期間的利息不計(jì)復(fù)利,即不再對(duì)分期付款期間的利息計(jì)算逾期付款違約金。故二審判決僅就未支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款本金計(jì)算逾期付款違約金,并無(wú)不當(dāng)。
三、關(guān)于訴訟保全擔(dān)保保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)否由湘貴公司負(fù)擔(dān)的問(wèn)題
保全費(fèi)系保全申請(qǐng)人支出的合理必要費(fèi)用,屬于合理支出的訴訟費(fèi)用,應(yīng)由敗訴方承擔(dān)。而訴訟保全擔(dān)保保險(xiǎn)費(fèi)系當(dāng)事人自行選擇的擔(dān)保方式,由于雙方在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及補(bǔ)充協(xié)議中并未約定因訴訟支付的費(fèi)用由哪一方承擔(dān),二審判決未令湘貴公司承擔(dān)訴訟保全擔(dān)保保險(xiǎn)費(fèi),亦無(wú)不當(dāng)。
四、關(guān)于二審判決是否超出湘貴公司上訴請(qǐng)求的問(wèn)題
經(jīng)查,湘貴公司上訴狀載明,“雙方關(guān)于利息及違約補(bǔ)償金的規(guī)定,明顯違反了法律關(guān)于借款年利率的禁止性規(guī)定,一審法院同時(shí)支持按年息30%計(jì)算的利息及調(diào)整后按年息24%計(jì)算的違約補(bǔ)償金,明顯屬于適用法律錯(cuò)誤”,請(qǐng)求“改判駁回佘美林、佘某某全部訴訟請(qǐng)求”。故二審判決未超出湘貴公司的上訴請(qǐng)求。
依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回佘美林、佘某某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng)  葛洪濤
審判員  黃 年
審判員  王海峰
二〇一九年十二月十六日
法官助理劉靜
書(shū)記員李蘊(yùn)嬌

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