原公訴機(jī)關(guān)四川省遂寧市船山區(qū)人民檢察院。上訴人（原審被告單位）四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司，單位地址四川省廣漢市南昌路一段25號(hào)。法定代表人：李某某。訴訟代表人李爽，男，xxxx年xx月xx日出生，四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司職工，住四川省廣漢市。上訴人（原審被告人）李某某，男，xxxx年xx月xx日出生于，漢族，大專文化，原城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司法定代表人，住四川省廣漢市。因本案，于2016年11月11日被刑事拘留，同年12月16日被取保候?qū)彛ū涣b押36日），2017年12月17日再次被取保候?qū)彛?018年7月12日經(jīng)遂寧市船山區(qū)人民法院決定逮捕?，F(xiàn)羈押于遂寧市看守所。辯護(hù)人李元敏，四川和創(chuàng)律師事務(wù)所律師。

原審判決認(rèn)定，2012年3月，由被告人李某某出資成立的被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司因缺乏項(xiàng)目資金，作為廣漢城南公司法定代表人的被告人李某某，明知遂寧市匯生行融資理財(cái)信息咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“匯生行”）未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，仍委托匯生行向民間非法融資人民幣2200萬元。爾后，通過匯生行向社會(huì)公開宣傳，被告人李某某與集資參與人代表黃某簽訂了借款合同，向207名社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金人民幣2200萬元，承諾按資金數(shù)額1.8%的月息還本付息。非法融資后，被告人李某某將資金用于廣漢城南公司項(xiàng)目建設(shè)及歸還以前的債務(wù)。借款到期后，被告人李某某未按約還本付息。經(jīng)審計(jì)，截止2017年2月13日，被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司和被告人李某某已歸還本金人民幣20萬元，已支付利息人民幣389.1854萬元，已付居間費(fèi)人民幣863.7萬元。上述事實(shí)，有經(jīng)原庭審質(zhì)證、認(rèn)證的被告單位訴訟代表人李爽、被告人李某某的供述、證人證言、借款合同、保證合同、歸案說明、鑒定報(bào)告等證據(jù)證實(shí)。原審判決認(rèn)為，被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司違反國家金融管理規(guī)定，明知遂寧市匯生行融資理財(cái)信息咨詢有限公司沒有向社會(huì)公眾募集資金的資質(zhì)，仍授權(quán)委托匯生行公開向社會(huì)公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大；被告人李某某在被告單位犯罪中具體實(shí)施犯罪行為，系主要負(fù)責(zé)人員，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。據(jù)此，判決：一、被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣十萬元；二、被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年九個(gè)月，并處罰金人民幣六萬元；三、對(duì)被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司的違法所得予以追繳，返還集資參與人。原審被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、原審被告人李某某及其辯護(hù)人上訴、辯護(hù)提出：1.被告單位及被告人均沒有非法吸收公眾存款的主觀犯意；2.匯生行是在具體吸收公眾存款且上訴單位及上訴人均向其支付了利息389.1854萬元和居間費(fèi)用863.7萬元，如此高額的居間費(fèi)用接近本金的44%；3.上訴單位及上訴人與匯生行之間系正常的民間借貸；4.上訴單位和上訴人擁有大量的在建項(xiàng)目，目前未辦理相關(guān)過戶手續(xù)，故造成了上訴單位、上訴人無法歸還借款。對(duì)于本案的損失，上訴單位、上訴人可以積極配合政府相關(guān)部門盡快完善過戶手續(xù)。二審審理查明的事實(shí)、證據(jù)與原審判決認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)相一致。原判認(rèn)定的證據(jù)合法、有效，本院予以確認(rèn)。二審另查明，遂寧市匯生行融資理財(cái)信息咨詢公司為上訴人（原審被告單位）四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司項(xiàng)目集資參與人墊付本金2200萬元。廣漢城南公司現(xiàn)積極推動(dòng)辦理扣押在案的房屋產(chǎn)權(quán)事宜，以利于盡快挽回集資參與人的經(jīng)濟(jì)損失。
四川省遂寧市船山區(qū)人民法院審理四川省遂寧市船山區(qū)人民檢察院指控原審被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、原審被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2018年7月12日作出（2018）川0903刑初211號(hào)刑事判決。原審被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、原審被告人李某某不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，于2018年9月27日、11月29日公開開庭審理了本案。四川省遂寧市人民檢察院指派檢察員韓蘋、張慧出庭履行職務(wù)。原審被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“廣漢城南公司”）的訴訟代表人李爽，原審被告人李某某及其辯護(hù)人李元敏到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

本院認(rèn)為，上訴人（原審被告單位）四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司明知遂寧市匯生行融資理財(cái)信息咨詢有限公司沒有向社會(huì)公眾募集資金的資質(zhì)，仍授權(quán)委托匯生行公開向社會(huì)公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大；上訴人（原審被告人）李某某在原審被告單位犯罪中具體實(shí)施犯罪行為，且系直接負(fù)責(zé)的主管責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。針對(duì)廣漢城南公司、李某某及其辯護(hù)人提出的上訴、辯護(hù)理由，本院評(píng)析如下：1.廣漢城南公司、李某某明知匯生行公司沒有向社會(huì)公眾融資的資質(zhì)，仍委托匯生行公司向社會(huì)公眾募集資金。匯生行公司向社會(huì)公眾公開宣傳、募集資金，所募集的資金轉(zhuǎn)入廣漢城南公司的指定銀行賬戶。該事實(shí)有集資參與人的陳述、證人證言、書證、居間合同等證據(jù)證實(shí)。廣漢城南公司、李某某的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；2.廣漢城南公司未向集資參與人支付集資款項(xiàng)。雖然匯生行公司墊付了2200萬元返還集資參與人，但本案所涉集資款項(xiàng)屬違法所得，應(yīng)予以追繳，返還給相關(guān)集資參與人；3.結(jié)合廣漢城南公司、李某某非法吸收公眾存款的事實(shí)、涉案房產(chǎn)是否能過戶挽回經(jīng)濟(jì)損失等，本院已依法核實(shí)了本案的涉案房產(chǎn)在當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)職能部門、廣漢城南公司、李某某的配合下可以盡快過戶變現(xiàn)，為集資參與人挽回經(jīng)濟(jì)損失，可以對(duì)其從輕處罰。綜上，廣漢城南公司、李某某及其辯護(hù)人提出的部分上訴、辯護(hù)意見成立，本院予以支持。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十二條、第六十四條、第七十二條第一款、第七十三條第二款、第三款、第七十五條，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

一、維持四川省遂寧市船山區(qū)人民法院（2018）川0903刑初211號(hào)刑事判決的第一項(xiàng)、第三項(xiàng)，即被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣十萬元；對(duì)被告單位四川省廣漢市城南房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司的違法所得予以追繳，返還集資參與人；二、撤銷四川省遂寧市船山區(qū)人民法院（2018）川0903刑初211號(hào)刑事判決的第二項(xiàng)，即被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年九個(gè)月，并處罰金人民幣六萬元；三、上訴人（原審被告人）李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣六萬元。（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金限本判決送達(dá)之日起十日內(nèi)繳納。）本判決為終審判決。

審判長　　李飛鴻
審判員　　鄭繼兵
審判員　　席曉英

書記員：魏婷婷